中国证监会对证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资限定性集合资产管理支配投资于业绩优良、成长性高、流淌性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该支配资产净值的10%，并应当遵循分散投资风险的原则证券公司从事定向资产管理业务，其客户托付资产净值的最低限额是固定不变的

关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划下列说法正确的是

证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

证券公司办理集合资产管理业务可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划限定性集合资产管

5% 20% 50% 80%

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良成长性高流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产不

10% 20% 30% 40%

李先生计划投资某限定性券商集合资产管理计划下列不是限定性集合资产管理计划的投资方向

国家重点建设债券股票等权益类证券短期货币掉期业务上市的企业债券

证券公司投资于业绩优良成长性高流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产不得超过该计划资产

10％ 20％ 30％ 35％

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良成长性高流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产不

10% 15% 20% 25%

证券公司投资于业绩优良成长性高流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产不得超过该计划资产

10% 20% 30% 35%