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会计师事务所 中国证监会 独立财务顾问 中国证券业协会
经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 监察稽核季度报告和年度报告 中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
财政部、中国银保监会 财政部、中国证监会 中国人民银行、中国银保监会 中国人民银行、中国证监会
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
中国证监会 中国证券业协会 证券交易所 国有资产管理委员会
期货交易管理条例 证券公司提供中间介绍业务试行办法 期货公司管理办法 期货从业人员管理办法
证券交易所 中国证券业协会 中国证监会 中国证监会派出机构
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
湘公网安备 43130202000226号