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未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
自有资产和其他客户资产 自有资产和集合资产管理计划资产 集合资产管理计划资产与其他客户的资产 不同集合资产管理计划的资产
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定保存有关材料 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务 证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 证券公司应当向客户如实__其业务资格，并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性,风险等情况及客户的权利,义务，可以通过广播,电视,报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况,风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
自有资产和其他客户资产 自有资产和集合资产管理计划资产 集合资产管理计划资产和其他客户资产 不同集合资产管理计划的资产
客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作 既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元 设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模 证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 证券公司应当向客户如实__其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 证券公司应当如实__其资产管理业务资质，讲解有关业务规定，并应当充分揭示市场风险 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
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