你可能感兴趣的试题
第六十八条、第六十九条 第六十八条、第七十条 第七十条、第七十一条 第六十八条、第七十一条
期货交易所 期货业协会的工作人员 证券公司的普通员工 期货保证金安全存管监控机构
4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 3年内因违法行为被撤销资格的律师 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 3年内因违纪行为被撤销资格的律师 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 3年内因违纪行为被撒销资格的律师
应该将该事情在期货协会备案 行为符合《期货从业人员管理办法》规定 应该在自己的网站上公告 行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理
《期货交易管理条例》第七十二条 《期货交易管理条例》第八十二条 《期货交易管理条例》第七十三条 《期货交易管理条例》第八十三条
按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
《期货交易管理条例》 《期货从业人员执业行为准则》 《期货从业人员管理办法》 《中华人民共和国刑法修正案》
在办理从业资格申请过程中弄虚作假 任用无从业资格的人员从事期货业务 期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告 在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合
第六十七条、第七十条 第六十九条、第七十条 第六十六条、第七十条 第六十八条、第七十条
《证券投资基金法》 《期货交易管理条例》 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 《证券公司监督管理条例》
《期货从业人员管理办法》 《期货交易所管理办法》 《期货公司管理办法》 《期货交易管理条例》
湘公网安备 43130202000226号