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对因故意、过失或不尽职导致发生重大案件的直接责任人员,在核清违法违规事实后,按规定程序,一律解除劳动合同; 涉嫌违法犯罪的,无论金额大小,一律开除; 对流程制约岗位和业务管理、监督等条线未尽职尽责,或知情不举的间接责任人员由本级或上级有权部门依据有关规定一并追究责任; 对因故意导致发生重大案件的直接责任人员,在核清违法违规事实后,按规定程序,一律开除留用; 对因不尽职导致发生重大案件的直接责任人员,在核清违法违规事实后,按规定程序,一律开除。
某煤矿发生煤与瓦斯突出事故,造成2人死亡 某矿业公司违规违章作业导致坍塌事故,造成直接经济损失160万元 某矿山加工点因安全生产设施不符合国家规定,导致爆炸事故,造成2名操作工当场死亡 某矿山加工点因安全生产设施不符合国家规定,导致爆炸事故,造成2名操作工当场死亡 某金矿违法开采,发生透水事故,造成直接经济损失90万元,重伤5人
发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的; 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的; 受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的; 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。
某煤矿发生煤与瓦斯突出事故,造成2人死亡 某矿业公司违规违章作业导致坍塌事故,造成直接经济损失160万元 某矿山加工点因安全生产设施不符合国家规定,导致爆炸事故,造成1名操作工当场死亡 某采石场违章爆破作业,造成2人重伤 某金矿违法开采,发生透水事故,造成直接经济损失90万元,重伤5人
某煤矿发生煤与瓦斯突出事故,造成2人死亡 某矿业公司违规违章作业导致坍塌事故,造成直接经济损失160万元 某矿山加工点因安全生产设施不符合国家规定,导致爆炸事故,造成1名操作工当场死亡 某采石场违规爆破作业,造成2人重伤 某金矿违法开来,发生水事故,造成直接经济损失90万元,重伤5人
运营主管年度工作质量考核不合格的 受派机构的内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的 因履职不到位导致受派机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的 对于单位负责人或上级行负责人的违规行未按规定进行抵制、报告的
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但其不当行为导致案件发生的 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
因安全防范措施不当,发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件,造成重大影响或损失 因经营管理不善发生挤提事件 业务系统故障,造成重大影响或损失 经查实的重大信访事件
主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未釆取落实措施或落实不到位,发生案件的案发后及时报告并积极采取补救措施的
决策严重失误,造成重大损失或者恶劣影响的; 因工作失职,致使本地区、本部门、本系统或者本单位发生特别重大事故、事件、案件,或者在较短时间内连续发生重大事故、事件、案件,造成重大损失或者恶劣影响的; 政府职能部门管理、监督不力,在其职责范围内发生特别重大事故、事件、案件,或者在较短时间内连续发生重大事故、事件、案件,造成重大损失或者恶劣影响的; 在行政活动中__,强令、授意实施违法行政行为,或者不作为,引发__件或者其他重大事件的; 对群体性、突发性事件处置失当,导致事态恶化,造成恶劣影响的;
以牟取私利为目的或内外勾结实施违规行为的 因违规行为造成事故、案件、经济纠纷、经营风险或者经济损失、信誉损害的 多次违规、屡教不改的 发生违规行为后,不采取积极措施挽回影响或防止损失发生、扩大的
情节轻微且未造成损害的; 因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外; 对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取落实措施或落实不到位,发生案件的; 主动采取有效措施消除或减轻危害后果的;
违反管理规定和业务操作流程规定__融资业务,造成重大损失的 由于内控管理薄弱,发生汇票丢失、被盗、诈骗等重大事故的 发生利用票据融资业务进行经济犯罪的 因无审验资格和授权或内外勾结利用假票办理融资业务,造成重大经济损失的
某煤矿发生煤与瓦斯突出事故,造成2人死亡 某矿业公司违规违章作业导致坍塌事故,造成直接经济损失160万元 某矿山加工点因安全生产设施不符合国家规定,导致爆炸事故,造成1名操作工当场死亡 某采石场违章爆破作业,造成2人重伤 某金矿违法开采,发生透水事故,造成直接经济损失90万元,重伤5人
作案人员 违法违规行为的实施人或参与人 未有效履行管理职责,导致有关环境内部控制失效,致使案件发生的条线部门负责人 为有效履行监督职责,应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
发生重大违规违纪或违法犯罪案件,造成严重不良影响的 制度措施落实不到位,发生重大安全生产责任事故,造成重大损失或严重后果的 发生其他重大问题造成不良影响的 综合评价计分值在60分以下
商户因套现、盗刷等欺诈被公安部门立案侦查,或导致我行被起诉或被申请仲裁 因违规被监管机构处罚,包括受到经济处罚、暂停办理业务或受到公开通报批评等 因收单行、商户、专业化公司管理不善或其他原因造成商户信息、交易信息、持卡人信息批量泄露的 因商户欺诈导致发卡行调单,收单行无法提供交易单据,涉及金额超过10万元的