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证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资 证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
证券公司定向资产管理业务人员 客户 托管银行 证券公司
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
证券经纪业务；商业银行 证券资产管理；证券交易所 证券经纪业务；国务院证券监督管理机构 证券承销业务；证券登记结算有限公司
证券公司将银行委托资金用于高污染、 高能耗等国家禁止投资的行业 证券公司利用银行委托资金开展资金池业务 证券公司资产管理分公司独立开展定向资产管理业务 证券公司营业部独立开展定向资产管理业务
沪、深证券交易所 中央结算公司 中国证监会 中国结算公司
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
湘公网安备 43130202000226号