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证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
对客户买卖证券的收益作出承诺 接受客户的全权委托，代理客户进行证券买卖 为客户提供融资融券的服务 承诺赔偿客户买卖证券的损失
证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务 证券公司不得从事商业银行业务 证券公司不得从事保险业务 证券公司不得从事信托业务
《证券公司融资融券业务试点管理条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行办法》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务 证券公司不得从事商业银行业务 证券公司不得从事保险业务 证券公司不得从事信托业务
证券公司的从业人员可以买卖股票，但必须以自己的名义进行，不得假借他人名义 证券公司破产或清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 证券公司可以向客户融资融券 客户的证券买卖委托，就其成交纪录应当按照规定的期限，保存于证券公司，保存期限不得少于20年
证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份,财产与收入状况,证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载,保存 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
证券公司均可以从事证券自营业务 证券公司均不得从事证券自营业务 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 一部分证券公司可以从事证券自营业务
买者自负承诺函 风险揭示书 委托代理协议 融资融券合同
从事证券交易不足1年 投资风格稳健 交易频率过低 证券投资经验不足
湘公网安备 43130202000226号