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证券市场监管是对( )的行为进行监管。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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证券市场监管
证券市场监管内容有
信息__
操纵市场
欺诈行为
__交易
简述证券市场监管的原则和手段
证券市场监管是指证券管理机关运用对证券的募集发行等行为以 及证券投资中介机构的行为进行监督管理 Ⅰ.
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
述证券市场监管的目的和原则
证券交易所管理办法要求
证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统
设立负责证券市场监管工作的专门机构
中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度
共同监管跨市场的不正当交易行为,控制市场风险
证券市场监管是指证券管理机关运用手段对证券的募集发行交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管
法律的
经济的
行政的
市场的
以下对证券市场监管意义的描述错误的是
加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要
加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
我国证券市场监管框架由证券监管机构自律管理机构和投资者组成
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的经济的以及必要的行政手段对证券的募集发行交易等行为以及证券投资
证券市场监管的重点内容是
对证券发行及上市的监管
对交易市场的监管
对上市公亩的监管
对证券经营机构的监管
证券市场监管内容是
信息__
操纵市场
欺诈行为
__交易
证券市场监管的重点内容有 Ⅰ.对证券发行及上市的监管 Ⅱ.对交易市场的监管 Ⅲ.对上市公司的监管
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
所谓证券市场监管是指证券管理机关运用法律的经济的以及必要的行政手段对证券的募集发行交易等行为以及证券
证券市场监管的主要内容包括
信息__
操纵市场
欺诈行为
__交易
证券市场正常运行的基础是
证券从业者的自我管理
国家对证券市场的监管
稳定的市场价格
完善的市场监管体系
是指证券监管机构依法对全国证券市场的证券发行与交易活动进行监督管理以规范证券发行和交易行为
证券监管
基金监管
银行监管
市场监管
我国证券市场监管的主要任务
致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务
形成证券市场的法制秩序
追求自律规范的市场秩序
优先保护投资者利益
证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是
完善的证券市场体系
证券市场良好的秩序
准确和全面的信息
证券市场监管机构的合理监管
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的经济的以及必要的行政手段对证券的募集发行交易等行为及证券投资中
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基金管理人由基金管理公司担任其目的是使受益人利益最大化
对于基金净收益率的计算以下说法不正确的是
基金绩效衡量的基础在于假设
基金管理人应保存基金的会计账册记录10年以上
特雷诺指数考虑的是
詹森指数是由詹森在模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
基金份额持有人大会由基金托管人召集基金托管人未按规定召集或者不能召集时由基金管理人召集
由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的因此基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任
某基金的平均收益率为15%基准组合的平均收益率为12%差异收益率的标准差为0.3其信息比率为
当某基金就是投资者的全部投资时可以用作为绩效衡量的适宜指标
某基金的平均收益率为15%基金的平均无风险利率为6%基金的标准差为0.025基金的系统风险为1.2那么该基金的夏普指数为
关于基金托管人的更换条件下列论述正确的有
设立基金管理公司应当具备的条件有
关于基金管理公司提供投资咨询服务下列说法错误的有
绩效衡量的一个隐含假设是
申请取得基金托管资格应当具备一定的条件并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准
是衡量基金收益率的标准方法
某基金詹森指数为2%表示其表现
基金托管人与基金管理人签订托管协议在托管协议规定的范围内履行自己的职责但不得收取报酬基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用
基金简单净值收益率的计算不考虑的影响
信息比率较大的基金的表现相对较
给出了基金经理人的绝对表现但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣
假设在20个季度中股票市场上扬的季度为12个其余则下跌某基金经理管理的基金在上扬的季度中择时损益为正的有9个下跌的季度中择时损益为正的有5个其成功概率为
基金绩效分组比较的基本思路是通过恰当的分组尽可能地消除由于而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响
中国证监会基金部关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知规定基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务
某养老基金资产组合的年初值为50万美元前6个月的收益率为15%下半年发起人又投入50万美元年底资产总值为118万美元那么时间加权收益率为
特雷诺指数以作为基金风险的度量
某基金第一年的收益率为10%第二年的收益率为15%其几何平均收益率为
证券投资基金法规定基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户确保基金财产的完整
同时考虑了绩效的深度与广度
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