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多项选择

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：6次
试卷题量：16题

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试卷预览

1多项选择题 3分

证券市场监管是对的行为进行监管

A. 证券发行主体
B. 证券投资者
C. 证券经营机构
D. 服务机构

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2多项选择题 3分

证券市场监管内容有

A. 信息__
B. 操纵市场
C. 欺诈行为
D. __交易

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3多项选择题 3分

证券市场监管的经济手段是指通过运用等经济手段对证券市场进行干预

A. 罚款
B. 利率政策
C. 税收政策
D. 公开市场业务

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4多项选择题 3分

市场监管部的主要职责包括

A. 拟订通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则
B. 审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动
C. 审核证券交易所的上市品种，组织实施证券交易与结算风险管理
D. 审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构

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5多项选择题 3分

关于中国证监会的职责下列表述正确的有

A. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
B. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理，必要时担任其中发行和托管的工作
C. 依法对证券业协会的活动进行指导和监督
D. 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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