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金融机构分管衍生产品交易与分管风险操纵的高级治理人员可以相互兼任。（）

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依据金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法规定金融机构内审部门要做到

定期检查衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况；发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应迅速采取有效措施、制止损失继续扩大；发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应迅速将有关情况及时报告监管机构；充分揭示衍生产品交易的风险，并取得客户的确认函。

金融机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员可以相互兼任

金融机构为躲避自有资产负债的风险或为获利进行衍生产品交易金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易

金融机构向客户〔包含金融机构〕提供衍生产品交易效劳金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商其中

根据金融机构衍生产品交易业务治理暂行方法金融机构应制定评估交易对手适当性的相关政策包含〔〕

评估交易对手是否充分了解合约的条款评估交易对手是否充分了解履行合约的责任识别交易对手拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的评估交易对手的信用风险。

金融机构的下列人员可直接向高级管理层报告关于衍生产品的风险状况

从事风险计量人员；从事衍生产品交易人员；衍生产品营销的人员；从事风险监测和控制的工作人员。

商业银行负责衍生产品业务风险治理和操纵的高级治理人员可以由负责衍生产品交易或营销的高级治理人员相

金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法规定金融机构应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价

高级管理层主管部门监事会董事会

金融机构衍生产品交易中营销人员必须与分开不得相互兼任

风险计量人员风险监测人员风险控制人员交易人员

金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法对从事衍生产品或相关交易的人员做了以下明确规定

2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名相关风险管理人员至少1名风险模型研究人员或风险分析人员至少1名以上人员均需专岗人员，且无不良记录相互之间可兼任

金融机构应根据本机构的〔〕确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模

经营目标资本实力治理能力衍生产品的风险特征

金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品的高级管理人员分开不得相互兼任

风险控制营销风险监测定价

金融机构负责衍生产品业务风险管理和控制的高级管理人员与负责衍生产品交易或营销的高级管理人员可以相互兼

金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法制定并定期审查和更

风险敞口限额；止损限额；应急计划；在险价值。

根据金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法规定金融机构部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情

内审计财营销风险管理

金融机构向客户包括金融机构提供衍生产品交易服务金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商其中能够对

金融机构申请开办衍生产品交易业务

衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名相关风险管理人员至少2名风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

金融机构为境内机构和个人办理衍生产品交易业务应向该机构或个人揭示衍生产品交易的风险并取得该机构或个人

适当充分不能选择性

根据金融机构衍生产品交易业务治理暂行方法经银行业监督治理机构批准非金融机构也可向客户提供衍生产品交

商业银行负责衍生产品业务风险计量监测或操纵人员可直接向高级治理层汇报风险状况

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