金融机构的下列人员可直接向高级管理层报告关于衍生产品的风险状况-X题卡

金融机构申请开办衍生产品交易业务应当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送的文件和资料中不包括

衍生产品交易业务内部管理规章制度金融机构高管人员任职资格申请衍生产品交易的会计制度交易场所、设备和系统的安全性测试报告

以下对评价结果的矩阵式报告路线的具体要求描述正确的是

向上级管理层报告的同时，应直接向股__会报告向上级管理层报告的同时，应直接向总经理报告向高级管理层报告的同时，应直接向董事会报告向高级管理层报告的同时，应直接向股东报告

金融机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员可以相互兼任

下面机构开办衍生产品交易业务时由其法人直接向中国银监会提出申请中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融

财务公司城市商业银行汽车金融公司中资商业银行政策性银行

金融机构向客户〔包含金融机构〕提供衍生产品交易效劳金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商其中

商业银行负责衍生产品业务风险计量监测或控制人员可直接向高级管理层报告风险状况

资金交易员应当向高级管理层如实汇报金融衍生产品中的或有资产隐含风险和等交易细节

风险评估报告或有负债对冲策略越权交易

金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法规定金融机构应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价

高级管理层主管部门监事会董事会

下列关于银监会的监管措施的说法正确的有

要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众__财务会计报告实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明批准金融机构法人或分支机构的设立和变更

关于金融机构衍生产品交易业务的罚则下列说法正确的有

违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分；违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予通报批评处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任；违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分。

金融机构分管衍生产品交易与分管风险操纵的高级治理人员可以相互兼任

金融机构违反金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法由中国人民银行向其总部建议取消金融机构直接负

金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品的高级管理人员分开不得相互兼任

风险控制营销风险监测定价

下列关于银监会的监管措施的说法正确的有

要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众__财务会计报告实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明批准金融机构法人或分支机构的设立和变更

金融机构负责衍生产品业务风险管理和控制的高级管理人员与负责衍生产品交易或营销的高级管理人员可以相互兼

金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法制定并定期审查和更

风险敞口限额；止损限额；应急计划；在险价值。

金融机构向客户包括金融机构提供衍生产品交易服务金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商其中能够对

商业银行从事风险计量监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开不得相互兼任风险计量

金融机构申请开办衍生产品交易业务