首页试卷库试题库

当前位置： X题卡 > 所有题目 > 题目详情

商业银行负责衍生产品业务风险治理和操纵的高级治理人员可以由负责衍生产品交易或营销的高级治理人员相互兼任。（）

查看本题答案

包含此试题的试卷

银行从业资格《银行从业资格证考试-公共局部》真题及答案点击查看

你可能感兴趣的试题

根据商业银行内部操纵指引商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营治理水平风险治理能力地区经济环境

商业银行的〔〕承当对市场风险治理实施监控的最终责任确保商业银行有效地识别计量监测和操纵各项业务所承

董事会监事会高级治理层股__会

商业银行市场风险治理体系包含如下根本要素

董事会和高级治理层的有效监控；完善的市场风险治理政策和程序；完善的市场风险识别、计量、监测和操纵程序；完善的内部操纵和独立的外部审计；适当的市场风险资本分配机制。

在商业银行内部操纵方面高级治理层负责〔〕

负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度；制定内部操纵政策，对内部操纵体系的充分性与有效性进行监测和评估；负责建立识别、计量、监测并操纵风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部操纵的各项职责得到有效履行。

根据关于进一步加强商业银行信贷治理防范关系人贷款及关联企业贷款风险的通知关系人贷款中的关系人是指商

商业银行负责衍生产品业务风险计量监测或控制人员可直接向高级管理层报告风险状况

商业银行应评估审查表外业务的重大风险治理政策和程序掌握表外业务经营状况对表外业务的风险承当最终责任

董事会或高级治理层；董事会或监事会；股__会或董事会；风险治理委员会或高级治理层

商业银行的高级治理层负责制定定期审查和监督执行市场风险治理的政策程序以及具体的操作规程

按照商业银行内部操纵指引的规定负责审批商业银行的总体经营战略和重大政策确定商业银行可以接受的风险水

股__会；董事会；高级治理层；监事会

金融机构分管衍生产品交易与分管风险操纵的高级治理人员可以相互兼任

商业银行开展个人理财业务应建立相应的风险治理体系和内部操纵制度严格实行制度

授信治理授权治理利率治理品种治理

商业银行总行及授权从事衍生产品交易的分行在衍生产品交易系统和风险治理系统可以自成体系分行可以持有局

业务复杂程度和市场风险水平较高的商业银行应当建立特意的市场风险治理部门负责市场风险治理工作〔〕

按照商业银行内部操纵指引的规定负责执行已批准的各项战略政策制度和程序负责建立授权和责任明确汇报关系

股__会；董事会；高级治理层；监事会

商业银行在开展新产品和开展新业务之前应当充分识别和评估其中包含的市场风险建立相应的内部审批操作和风

商业银行衍生产品交易业务管理中高级管理人员应当

了解所从事的衍生产品交易风险审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统，随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息在获取有关衍生产品交易风险状况的信息的基础上，进行相应的监督与指导

根据商业银行个人理财业务风险治理指引商业银行应定期对内部风险监控和审计程序的进行审核和测试商业银行

独立性充分性有效性存在必要性

商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下哪些条件

具有相应的风险治理体系和内部操纵制度有具备开展相关业务工作经验和知识的高级治理人员、从业人员具备有效的市场风险识别、计量、监测和操纵体系信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件

商业银行负责衍生产品业务风险计量监测或操纵人员可直接向高级治理层汇报风险状况

根据商业银行市场风险治理指引商业银行内部审计只对业务经营部门进行不对负责市场风险治理的部门进行

热门试题

更多

热门题库

更多

人力资源管理师（三级）助理物流师银行从业资格税务师考试钳铆装配工房产经纪人连接员电梯安装维修工公路水运工程试验检测师中级银行从业资格建筑咨询工程师烟草检验财产行为税法律职业资格传染病管理会计师