你可能感兴趣的试题
自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账具体记录每日交易状况 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营状况统计表 明确自营部门在日常经营中经营规模的把握，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的把握
建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 自营业务和投资管理业务可以一起操作 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定 执行公平的交易分配制度，公平对待客户 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
建立投资指令审核制度 执行公平的交易分配制度，公平对待客户 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统 建立完善的交易记录制度
自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 自营部门应建立交易操作记录制度 自营部门定期与财会部门对账 建立定期报告制度 公司有关业务监管
建立投资指令审核制度 执行公平交易分配制度，公平对待客户 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管
基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
建立投资指令审核制度 执行公平的交易分配制度，公平对待客户 建立交易监测系统,预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 自营部门应建立交易操作记录制度 自营部门定期与财会部门对账 建立定期报告制度
自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开 自营部门应建立交易操作记录制度 自营部门定期与财会部门对账 建立定期报告制度
自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 自营部门应建立交易操作记录制度 自营部门定期与财会部门对账 建立定期报告制度 公司有关业务监管
基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
保险公司资金运用部门内部和保险资产管理公司应设立独立的交易部门 投资交易应实行分散交易制度，以便分散交易风险 保险公司和保险资产管理公司应执行严格的公平交易制度 保险公司和保险资产管理公司应建立完善的交易记录制度，及时核对每日交易记录并存档
错单记录 交易结算记录 交易指令记录 客户投诉档案
应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险 应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则 建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
湘公网安备 43130202000226号