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具有主承销商资格 为10家以上的公司担任过主承销商 具有分销商资格 综合类
企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商 已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商 已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商 承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3
承销商实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案 承销团由两家以上承销商组成，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 主承销商应当设立专门的部门或者机构，协调公司投资银行、研究、销售等部门完成工作 承销商在承销过程中，不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票
发行人、保荐机构、副主承销商的前2位股东情况 发行人、保荐机构、副主承销商持有10%以上股份的股东情况 发行人与承销团各成员之间的其他关联关系 发行人、保荐机构、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况
发行人主要问题和风险的提示 明确的推荐意见及其理由 发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明 主承销商的公司情况简介
组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 承销团由5 家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订 承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票
发行人主要问题和风险的提示 明确的推荐意见及其理由 发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明 主承销商的公司情况简介
主承销商 联席主承销商 副主承销商 分销商 副承销商
Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅳ
主承销商控股股东管理的公募基金 主承销商高管人员配偶的姐姐 过去6个月内与主承销商签署私募公司债承销协议的公司 持有主承销商7%股份的股东 发行人监事能够施加重大影响的公司
中国证券业协会 中国证监会 中国证监会派出机构 财政部
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