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内部控制关键岗位工作人员应当具备与其工作岗位相适应的资格和能力 单位应当加强内部控制关键岗位工作人员业务培训和职业道德教育 单位应当不断提升其业务水平和综合素质 内部控制关键岗位工作人员应当尽可能长久的担任同一个职位
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
内部控制关键岗位工作人员应当具备与其工作岗位相适应的资格和能力 单位应当加强内部控制关键岗位工作人员业务培训 单位应当加强内部控制关键岗位工作人员职业道德教育 内部控制关键岗位工作人员无需相应资格及能力，但需进行后期培训以提升自身素质
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 建立动态的风险监控和资本补足机制 建立静态的风险监控和资本补足机制 建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 建立动态的风险监控 建立动态的资本补足机制
适当的价格 合理的成本 稳健的速度 相互制衡为目的
建立动态的资本补充机制 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 建立动态的风险监控机制
与风险监管指标相适应的内部控制制度 动态的风险监控机制 动态的资本补足机制 动态的保证金监控机制
与风险监管指标相适应的内部控制制度 动态的风险监控机制 动态的资本补足机制 动态的保证金监控机制
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