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建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 建立动态的风险监控和资本补足机制 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 对相应的风险监管指标进行敏感性测试
净资本不得低于人民币1 500万元 净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元 净资本与净资产的比例不得低于40% 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
最低额度保证金 净资本与净资产的比例 负债与净资产的比例 规定的最低限额的结算准备金要求
净资本不得低于人民币1500万元 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100% 净资本与净资产的比例不得低于50% 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
流动资产与流动负债的比例不得低于100% 负债与净资产的比例不得高于150% 净资本不得低于客户权益总额的8% 净资本不得低于人民币3000万元
流动资产与流动负债的比例不得低于100% 负债与净资产的比例不得高于1500% 净资本不得低于客户权益总额的8% 净资本不得低于人民币3000万元
净资本不得低于人民币1500万元 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150% 净资本与净资产的比例不得低于20% 负债与净资产的比例不得高于100%
净资本与风险资本准备的比例不得低于100% 负债与净资产的比例不得高于150% 净资本不得低于人民币1000万元 净资本与净资产的比例不得低于30%
建立动态的资本补充机制 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 建立动态的风险监控机制
建立动态的风险监控和资本补足机制 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试
保证金制度 内部控制制度 动态风险监控机制 资本补足机制
净资本不得低于客户权益总额的6% 净资本与净资产的比例不得高于40% 负债与净资产的比例不得高于150% 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
净资本不得低于人民币3000万元 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100% 净资本与净资产的比例不得低于20% 流动资产与流动负债的比例不得低于100%