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内部欺诈中的盗窃和欺诈 外部欺诈中未经授权行为 违反客户、产品和业务活动中的适当性原则及__和诚信责任 内部欺诈中的未经授权行为
违背客户的委托为其买卖证券 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
超越自身专业能力范围招揽业务 以答应帮助客户解决具体困难为条件, 招揽业务 编造与客户的上级主管部门或利害相关单位有密切关系, 可以帮助客户解决难题招揽业务 编造自己从未执行过的评估项目的工作经验, 骗取业务等
欺诈方有欺诈的故意 欺诈必须是非法的 欺诈方实施了欺诈行为 相对人因受到欺诈而做出错误的意思表示
禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户 证券经营机构有欺诈客户行为的,限制证券业务 因欺诈客户行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任 证券登记机构存在欺诈客户行为的,应吊销其营业执照
向客户传播能影响证券交易的虚假信息 假借客户的名义买卖证券 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 违背客户的委托为其买卖证券
违背客户的委托为其买卖债券 假借客户的名义买卖债券 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的债券买卖 挪用客户账户上的资金
欺诈方有欺诈的故意 欺诈必须是非法的 欺诈方已实施了欺诈行为 相对人因受到欺诈而做出错误的意思表示
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书
散布虚假信息
挪用客户委托买卖的证券 借客户名义买卖证券
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书 散布虚假信息 挪用客户委托买卖的证券 借客户名义买卖证券
超越自身专业能力范围招揽业务 以答应帮助客户解决具体困难为条件,招揽业务 编造与客户的上级主管部门或利害相关单位有密切关系,可以帮助客户解决难题招揽业务 编造自己从未执行过的评估项目的工作经验,骗取业务等
无民事行为能力人接受赠与、奖励、获得报酬等纯获益的行为 因欺诈而实施的单方民事行为 因胁迫而实施的单方民事行为 因乘人之危实施的单方民事行为
违背客户委托为其买卖证券 不在规定时间提供交易的书面确认文件 挪用客户的证券或资金 假借客户名义买卖证券