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证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
金融债券可公开发行或定向发行 金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式 金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级 金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行
银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品 远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元 公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败 公开发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元 公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级
次级债券在全国银行间债券市场发行 次级债券可采取公募方式发行 次级债券可采取私募方式发行 次级债券在中央证券登记结算公司登记、托管
银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品 远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见 负责报送发行申请文件 对可转换公司债券发行申请文件进行核查 针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件,发行方案及发行条款,担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见
中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 自中国证监会核准发行之日起，超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
证券公司债券发行必须报经中国证监会批复 未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行 证券公司金融债券可以定向发行 定向发行的也可以公开发行
证券公司债券发行必须报经中国证监会批复 未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行 证券公司金融债券可以定向发行 定向发行的也可以公开发行
银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品 远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
湘公网安备 43130202000226号