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理财产品拟销售的客户群，及相关分析说明 理财产品拟销售的规模 理财产品拟销售的资金成本与收益测算，及相关计算说明 拟销售理财产品的对外介绍材料 拟销售产品的宣传材料
理财产品拟销售的客户群，及相关分析说明 理财产品拟销售的规模 理财产品拟销售的资金成本与收益测算，及相关计算说明 拟销售理财产品的对外介绍材料 拟销售产品的宣传材料
商业银行销售理财产品，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则 商业银行销售理财产品，应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售 商业银行销售理财产品，应当忠实于客户，以诚实、公正的态度、合法的方式执业 商业银行销售理财产品，应当加强客户风险提示和投资者教育 商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品
在特殊情况下，商业银行可以向客户销售风险评级略高于客户风险承受能力评级的理财产品 商业银行销售理财产品，应当加强客户风险提示和投资者教育 应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售 应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则
商业银行个人理财产品的基本要求 商业银行投资研发新理财产品的管理 商业银行销售原有理财产品的管理 代理销售其他非金融机构的理财产品的管理 理财产品的相关合同、内部法律审查意见、管理模式
具备监管部门要求的行业资格 商业银行应当向销售人员提供每年不少于20个工作日的培训 销售人员在向客户宣传销售理财产品时，应当先做自我介绍，尊重客户意愿，不得在客户不愿或不便的情况下进行宣传销售 商业银行不得对销售人员采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核方法
具备监管部门要求的行业资格 商业银行不得对销售人员采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核方法 商业银行应当向销售人员提供每年不少于20个工作日的培训 销售人员在向客户宣传销售理财产品时，应当先做自我介绍，尊重客户意愿，不得在客户不愿或不便的情况下进行宣传销售
商业银行销售理财产品不得挪用客户资金 商业银行销售理财产品，应当遵循公平、公开、公正原则 商业银行销售理财产品.应当遵循风险匹配原则 商业银行只能向客户销售风险评级高于或等于其风险承受能力评级的理财产品 商业银行不得以不正当竞争手段推销理财产品
商业银行个人理财产品的基本要求 商业银行投资研发新理财产品的管理 商业银行销售原有理财产品的管理 代理销售其他金融机构的理财产品的管理 风险提示
商业银行个人理财产品的基本要求 商业银行投资研发新理财产品的管理 商业银行销售原有理财产品的管理 代理销售其他金融机构的理财产品的管理 风险提示
风险评级等于其风险承受能力评级的理财产品 风险评级低于其风险承受能力评级的理财产品 风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品 风险评级高于其风险承受能力评级的理财产品
投资者教育 双方合作意愿 客户风险提示 投资者股票认知 客户的产品适合度
商业银行不得通过对理财产品进行拆分等方式，向风险承受能力等级低于理财产品风险等级的投资者销售理财产品 商业银行发行理财产品，不得宣传理财产品预期收益率 商业银行不得在风险承受能力评估过程中误导投资者，但投资者确有需求，客户经理可以代为操作 商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的，应当实施理财产品销售专区管理，并在销售专区内对每只理财产品的销售过程进行录音录像
商业银行需要 理财人员意向 理财合同约定 客户投资目标
湘公网安备 43130202000226号