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建立健全证券经纪业务管理制度 严格执行证券经纪业务监督管理制度 建立健全证券监督业务管理制度 积极发展证券经纪业务
内部控制与业务管理 内部控制与混和操作 保护基金与内部控制 内部控制与业务隔离
证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 对客户资金实行第三方存管 对经纪业务账户管理,交易,清算,核算,操作权限,风险控制等实行分级管理
建立客户选择与授信制度 严格合同管理、履行风险提示 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示 建立健全预警补仓和强制平仓制度
信息查询制度 客户回访制度 客户投诉和纠纷处理机制 证券经纪人档案
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市管理 投资咨询业务管理 证券经纪业务管理 证券监督管理
对证券经纪业务实施集中统一管理 防范公司与客户之间的信息不对称 切实履行反洗钱义务 防止出现损害客户合法权益的行为
证券公司的自营账户 证券公司的结算账户 证券经纪人所招揽和服务客户的账户 证券公司的资金账户
坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 投资风险由证券公司和客户共同承担 采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
I.II.III II.III.IV I.II.IV I.II.III.IV
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 建立健全证券营业部管理制度 统一交易系统，加强信息系统安全管理
客户回访制度 操作监控制度 客户投诉制度 异常交易监控制度
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
上市管理 投资询问业务管理 证券经纪业务管理 证券监督管理
湘公网安备 43130202000226号