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该证券公司全资拥有一家期货公司 公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则,内部控制,风险隔离及合规检查等制度 被一家期货公司控股
证券公司应当建立有关隔离制度 证监会对证券公司财务及审计的监管制度 内控制度的建设 依照规定，建立健全组织机构，明确决策,执行,监督机构的职权 市场退出制度
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
建立自营业务的逐日盯市制度 建立健全自营业务风险监控系统的功能 定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
该证券公司全资拥有一家期货公司 公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 被一家期货公司控股
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 建立健全证券营业部管理制度 统一交易系统，加强信息系统安全管理
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
湘公网安备 43130202000226号