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投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定 健全投资决策授权制度 投资决策应当有充分的投资依据 建立投资风险评估与管理制度
保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 防范和化解经营风险 维护基金份额持有人的权益 维护基金管理人的权益
对于基金销售人员的行为监督，必须从其职业素养和职业道德两方面进行严格要求和监督管理 基金销售人员应当具有较强的专业性，应当具备从事基金销售活动所必需的证券,金融,财务等专业知识和一定的营销技能 基金销售人员应当做到严谨务实,勤勉尽责 基金销售人员在销售基金的过程中，必须遵守法律法规和中国证监会的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德准则，不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务
基金从业人员应当配合基金监管机构的监管 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容 不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 确保股东获得投资收益
保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 只需进行内部控制，不管公司经营发展 保障股权投资基金财产的安全、完整 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 消除经营风险，保证基金投资收益 维护基金管理人的权益 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
保障股权投资基金财产的安全、完整 保障股权投资基金财产的高收益 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
基金监管属于行政执法活动 监管机构作为执法机关，其成立由法律规定 在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定 监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任
不负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报 负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报 基金从业人员需熟悉法律法规等行为规范 基金从业人员需遵守法律法规等行为规范
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 实现利润最大化
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定 健全投资决策授权制度 投资决策应当有充分的投资依据 建立投资风险评估与管理制度
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