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证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
资金池根据资金归集、下拨的方式分为普通式资金池和委贷式资金池 独立法人的企业可建立普通式实体资金池 资金池业务可以降低客户融资成本 资金池透支额度为参加资金池各法人客户的法人账户透支额度的合计数
收到收汇电文后立即入账，尽量缩短客户资金在途时间 收到收汇电文后应首先检查该笔收汇是否办理过贸易融资业务，如办理过，应先归还融资款项 收到收汇电文后应先通知客户经理，得到客户经理许可后方可入账 以上都不对
直接协助对客户信用账户记载的权益采取强制执行措施 在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，将剩余证券和资金划转到该客户的普通证券账户和资金账户，并按照现行规定协助执行 在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，协助对客户信用账户的剩余证券和资金采取强制执行措施 婉拒协助执行
证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
公司业务人员应关注集团客户的资金流向和使用情况，防止贷款挪用 对于纵向一体化集团，应关注内部原材料价格转让价格与市场价格之间的差异，防止企业通过这种方式操控利润 对于纵向一体化集团，应关注上游企业应收账款与下游企业存货之间的对比情况，合理评估上游企业的融资能力 对于横向一体化集团，应关注母公司与上市公司之间的低价转让资产的行为，并评估是否会对银行债权保障造成影响，视情况采取法律措施
个人账户多次在支取现金或转账交易时规避大额限定，累计交易金额巨大，明显有别于当地个人客户资金账户的一般交易金额 对公客户账户与其法人代表，财务人员等个人账户之间交易频繁，或开立对公账户后，较少使用该账户，资金往来较多使用法人代表或财务人员个人账户 对公客户交易量与其注册资金数额，经营范围存在明显不符，日常收付的资金量大大超过企业规模，需要关注咨询公司，物业公司，劳务服务公司等服务性行业资金交易异常情况 账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 客户有洗钱，__融资活动嫌疑
信用资金台账 信用交易担保资金账户 信用资金账户 融资专用资金账户
信用交易资金交收账户和融资专用资金账户 信用交易资金交收账户和客户信用交易担保资金账户 融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 信用交易资金交收账户和客户信用交易担保证券账户
证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金 客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
借款人的出游计划 跟踪掌握贷款实际用途，监控客户资金流向 及时掌握借款人的生产经营和财务状况 保证人的保证能力是否发生变化、抵押物的保管状况和价值是否变化
证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份,财产与收入状况,证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载,保存 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
监控贷款资金流向 重点监控质物情况、质押状态 与监管公司保持沟通 出现相关不利情况，应采取有效措施控制风险
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