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管理体系、硬件设施、软件环境 硬件设施、软件环境、数据管理 人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理 管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行) 营业部机房管理规范(试行) 证券经营机构信息系统管理规范(试行) 证券经营机构营业部信息系统技术管理规范
设备、单元设备 成套设备、国家信息系统的重要硬件及支持其运行的配套软件 主要设备、国家重点信息系统的重要硬件及相配套应用软件 设备、单元设备,以及国家重点信息系统工程的硬件
证券营业部的电脑硬件设施运行故障 交易所的软件设施运行故障 交易所的卫星通讯系统运行故障 证券营业部工作人员违反操作规程和劳动纪律而造成的差错
对信息系统的功能评价 对现有硬件和软件的评价 对信息系统的应用评价 对信息系统的经济效益评价 对系统运行情况的评价
证券营业部的信息系统建设和管理 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
输入控制 侦察性控制 逻辑访问控制 业务连续性控制
基金销售机构的营业场所和信息系统设施必须符合有关信息系统的基本管理规定 信息系统的硬件和软件在满足基本业务需要的同时,保持必要的冗余 关键的硬件设备,软件应当有必要的替代设备,信息技术运营有完善的备份措施和方案 基金销售机构应做好业务保障设施的日常管理与维护保养,并定期组织信息系统运营的应急演练
生产技术部 运维检修部 设备状态评价指导中心 科信部
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 建立健全证券营业部管理制度 统一交易系统,加强信息系统安全管理
输入控制 侦察性控制 逻辑访问控制 业务连续性控制