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评价一个证券公司的证券营业部硬件设施设备的关键是( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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从证券公司证券部管理要求上看风险管理是一证券公司证券营业部的管理的核心
从证券公司证券部管理要求上看风险管理是一证券公司证券营业部的管理核心
在深圳证券交易所托管证券公司制度下投资者在某一证券营业部买入证券后可以在任一证券营业部卖出该证券
客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交
有效身份证明文件
已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
融资融券担保品证明
法人代表授权书
证券公司应当建立健全证券营业部管理制度保障证券营业部规范平稳安全运营
以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有 ①证券公司上一年度营业收入位于行业前2
①③④⑤
①②③⑤
②③⑤
①②⑤
在深圳证券交易所托管证券公司制度下投资者在一证券营业部买入证券后可以在任一证券营业部卖出该证券
证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括
上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)
评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是
营业场所
信息系统
交易平台
通讯设备
证券公司申请在全国范围内设立营业部时上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
在证券公司住所地申请设立证券营业部的应符合的条件有
上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
按照关于进一步规范证券营业网点的规定在证券公司住所地申请设立证券营业部的上一年度证券营业部平均代理买
证券公司申请在全国范围内设立营业部时上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前名且证券营业部平均代
10
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20
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客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向提出申请
证券公司营业部
证券公司总部
证券交易所营业部
证券交易所总部
在深圳证券交易所托管证券公司制度下投资者在一证券营业部买人证券后可以在任一证券营业部卖出该证券
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我国在证券交易的过程中的订单匹配方面所采用的原则是价格优先和时间优先
目前我国全国银行间市场买断式回购以方式进行
证券公司可以通过广播电视等媒体来推广其集合资产管理计划
根据现行有关规定只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务
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在证券交易活动中涉及公司的经营财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓__信息
根据交易所规定在同一个交易日投资者只能进行一次基金份额的申购或赎回申报
我国证券清算交割和交收业务所遵循的原则是
在我国现行规定中证券经纪商有责任防止其委托人所持有股票的股价剧烈波动这属于证券经纪商的风险管理的范畴
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根据相关规定证券公司营业部的业务差错处理原则包括
以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券是错误的
在证券交易过程中如果证券经纪商出于风险的考虑没有按照客户之前委托合同所规定的事项进行交易投资者可以拒绝接受并有权要求赔偿
根据有关证券结算的规定结算会员结算准备金最低金额标准为人民币200万元
如果客户的损失是由于证券经纪商泄露客户的资料或其他原因造成的则这一责任完全由证券经纪商承担
根据相关规定客户从事融券交易的可以选择的方式偿还向证券公司融入的证券
根据规定中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括
卖出期权是指期权的买方具有在确定的期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利
根据证券自营业务相关规定证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有
根据我国相关规定公司股票暂停上市期间公司应当在每个交易日开盘前__公司为恢复上市所采取的措施和相关工作进展
中国证券登记结算有限责任公司不仅只在上海和深圳设立分公司其在其他的较大型城市均设有分公司
证券交易__正的原则是指要准确如实地公布市场信息以便交易各方有公平公正的市场地位
按照我国现行制度的规定在市场风险动荡的时候证券经纪商可以接受全权委托
在我国集合竞价的所有交易的成交价格是不同的
在我国证券交易所中根据交易席位使用的业务种类的不同交易席位可以分为代理席位和自营席位
根据证监会的相关规定证券交易所不能直接或间接从事的事项是
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在证券交易过程中常见的__交易有
证券公司为加强自律管理严格要求有机会获取__信息的从业人员不泄漏和不利用__信息
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