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营业部岗位职责及人员管理制度 营业部信息技术系统管理及应急制度 营业部市场营销管理制度 营业部投资者回访制度
在出纳主管人员领导下,履行检查辅导职责,负责出纳专业检查辅导,督促检查出纳制度和本规程的贯彻落实。 组织出纳人员学习制度规定,开展岗位练兵活动,帮助解决业务工作中的疑难问题。 了解出纳人员的配备、分工和岗位职责落实情况,提出改进建议。 搞好业务技术辅导,总结推广出纳工作经验。
出纳差错 交易差错 事故性差错 责任性差错 技术性差错
证券营业部自办出纳 银行代理出纳 银行代理资金清算 投资者自行管理
拟订营业部营销渠道发展计划;拓展、开发营销渠道 负责各营销渠道的协调、维护、管理 解决渠道营销过程中出现的问题 对渠道网点派驻人员与调整提出建议 编制、报送《营销渠道建设统计月报表》
前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责,严格操作权限管理 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
证券营业部自办出纳 证券服务部代理出纳 银行代理出纳 银行代理资金清算 证券公司统一清算
证券营业部自办出纳的优点是直接掌握客户的资金动态 证券营业部自办出纳的缺点是结算参与人须投入较大的人力、物力 银行代理出纳的优点是结算参与人当会计、银行作出纳,各有分工,互助配合 银行代理出纳的缺点是工作效率和社会效益不高
营业部工作人员应该随时随地接受代理客户办理相关业务 重要岗位专人负责,严格操作权限管理 营业部应妥善保存客户开户资料 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
证券营业部自办出纳 证券效劳部代理出纳 银行代理出纳 银行代理资金清算 证券公司统一清算
营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开 营业部业务岗位应当有专职的工作人员 营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要 营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
证券营业部自办出纳 银行代理出纳 客户交易结算资金第三方存管 投资者自行管理
值班经理岗位职责 营业厅经理 质检经理岗位职责 销售代表
期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;营业部市场营销管理制度 营业部岗位职责及人员管理制度;营业部投资者回访制度 营业部信息技术系统管理及应急制度;营业部投资者教育、投资者投诉处理制度 营业部合同、印章及档案管理制度;反洗钱制度
公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应