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在回购交易中,如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量,将按( )的规定予以处罚。
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证券从业《单项选择》真题及答案
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在证券回购交易过程中以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应回购
等于
大于
小于
不等于
在证券回购交易过程中以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保 存存放的标准券的数量应
开展证券回购业务的条件有
用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券
用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券
以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券
以资融券方必须有足够的资金满足回购交收
债券登记托管与结算业务实施细则对于质押券管理的规定包括
对自营融资回购业务,融资方结算参与人应该将自营证券账户中的债券作为质押券,与证券登记结算公司建立质押关系
对经纪融资回购业务,融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券,以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
在回购交易存续期间,融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
在每个交易日收市后,证券登记结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券,以判断各相关证券账户质押券是否足额
在回购交易过程中以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大
在证券回购交易过程中以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等
中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令在融资方债券托管账户将回购成交
委托登记
抵押登记
质押登记
交易冻结
在证券交易所债券质押式回购交易过程中以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次
严格地说在证券回购交易过程中以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的
等于
小于
大于
约等于
在证券交易所债券质押式回购交易过程中以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当
在证券回购交易过程中以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应大
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投资者买卖证券的基本途径只有一条就是直接进入交易场所自行买卖证券
对市场风险可能给证券公司造成的损失证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息__和风险提示采取如下措施进行控制
下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有
在回购交易中以资融券方在交易所回购开始时其申报买卖部位为买入
债券回购到期日融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户不可以申报继续用于债券回购交易
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的除了向上海证券交易所申请取得相应席位外还要向上海证券交易所申请取得交易权成为上海证券交易所的交易参与人
ETF份额交易申购赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收
证券交易所会员参加交易先要取得交易席位取得普通席位的条件有
下列行为属于__交易的是
符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让
证券上市后的存管业务包括
根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定可转债具体转股期限应由发行人根据确定
上海证券交易所接受方式的市价申报
在深圳市场权证的清算交收过程中未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式
境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户在深圳为美元账户
深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管
证券公司从事资产管理业务应符合的条件有
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括
封闭式基金在成立后基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行
下列说法正确的有
证券回购交易双方在报价时输入资金年收益率数值不可省略百分号
在证券公司资金不足时只要保证支付可以暂时借用客户的交易结算资金或证券
并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易
下列属于无权或越权代理而造成的风险有
根据现行制度规定沪深证券交易所对异常交易行为予以重点监控
股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动
证券交易风险的自律管理包括制度建设内部自查和行业检查等方面
股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股
目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收
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