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漏登记要素风险 挂失登记簿破损或丢失 柜员密码泄密风险 建库不及时
客户提交的申请资料和证件是否真实、有效、合规 个人客户填写的《个人客户业务申请书》、《广东省农村信用社（农村商业/合作银行）电子银行个人客户服务协议》上的签字是否有效 确认客户本人办理 挂账凭证打印次数
开户机构是否及时将印鉴卡移交建库机构 柜员使用手工辅助验印时，操作是否规范 柜员输入的出票日期及金额是否正确，调取的印鉴是否正确 是否存在因预留印鉴不符合标准，导致验印不通过的情况
交接双方没有当面清点重要空白凭证，出现问题责任不明 调出柜员和监交主管未在记账凭证上签章确认，权责不清 无在监控下双人开箱清点现金 重要空白凭证没有及时入箱保管
圈存时增加 消费时减少 支取现金时减少 收回时清零
交易成功，新增了相应的假币收缴记录，同时物品箱增加该种物品的数量，并打印“假币收缴凭证“和“其它物品新增与维护“业务交易单 假币持有人收取“假币收缴凭证“ 假币收缴后应及时、序时、逐笔登记《假币收缴登记簿》 登记《款项交接登记簿》、《现金收入登记簿》并确认签章
填写“印章制发、收缴、销毁登记簿““业务印章销毁明细表“ 营业网点对已收缴的假币应移交网点专人保管，并按规定上缴到现金管理（分）中心 “假币收缴凭证“留存联应按顺序存放，设专夹进行保管；业务交易单当天传票保管 按有关规定需报当地公安机关的，柜员需上报安全保卫部门后上报当地公安机关
《广东省农村信用社大集中系统业务请求表》 《广东省农村信用社大集中系统机构维护信息登记表》 《柜面交易权限设置维护申请表》 《数据大集中业务系统柜员维护申请表》
审查销户凭证是否为广东农村信用社（行）签发，是否真实有效 需客户提供证明文件与资料的，注意审核客户提交资料的真实性、完整性、合规性 审核存折的真伪，定期一本通存折须通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行移出定期一本通交 审核柜员录入要素等内容是否正确
交接双方没有当面清点现金，出现问题责任不明 调入、调出柜员未在记账凭证上签章确认，权责不清 空库或白条抵库挪用库款 新印制的重要空白凭证没及时入库，造成账实不符
全省农村信用社总体发展战略。 全省农村信用社电子化建设现状。 全省农村信用社业务现状。 全省农村信用社未来业务发展需要。
客户提交的资料和证件是否真实、有效，齐全 印鉴卡片填写内容是否符合规定 客户提交的书面申请、特殊业务申请表填写正确、印章、签章齐全 柜员录入要素等内容是否正确
网点将假币封包上缴与现金管理（分）中心拆包清点假币时，都必须由双人在监控设备的监督下进行 网点上缴假币时应做好交接登记手续 重要空白凭证库管员详细记载重要空白凭证登记簿 营业网点柜员和现金管理（分）中心柜员都应认真核对假币的登记日期、货币代号、券别、版别、数量、伪币号码、假币收缴凭证编号等要素，并应在相关资料中签章确认
错账业务必须由授权岗核实审批，强制扣划需出具稽核报告方可使用 录入的内容必须正确 印鉴卡片的填写内容必须符合规定 必须按正确流程审批
其它物品的状态由“转出“更改为“有效“ 增加操作柜员物品箱该物品的数量 填制《印章制发、收缴、销毁登记簿》 柜员根据系统提示打印其它物品转入业务交易单
收到新印制重要空白凭证无认真清点实物与签收表核对 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患 新印制的重要空白凭证没及时入库，造成账实不符 柜员未及时进行“异常处理“导致需要技术人员手工干预数据库，存在风险
是否本人持有效身份__理 客户是否签订《借记卡增值业务申请表》 《借记卡增值业务申请表》要素填写是否真实、准确、齐全 客户是否阅读《借记卡增值业务协议》
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