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明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 严格制定信息系统的管理制度
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起草是指对列入规划的需要制定的行政法规和规章，由人民政府各主管部门分别草拟法案 行政法规和规章的主要内容不涉及其他部门业务的，由主管部门负责起草 行政法规和规章的主要内容涉及几个具体部门业务的，由政府法制机构或主要的部门负责，组成由有关部门参加的起草小组进行工作 行政法规和规章的主要内容不涉及其他部门业务的，由政府法制机构或主要的部门负责，组成由有关部门参加的起草小组进行工作
建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 建立研究报告质量评价体系 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
内部控制大纲 基本管理制度 经营理念 部门业务规章
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