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根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。
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证券公司公司进行自营业务的内部控制要明确等方面
自营业务决策制度
自营操作原则
自营的内部决策
自营的内部检查
自营的财务制度
根据证券法的相关规定有下列行为的将受处罚证券公司对其证券经纪业务证券承销业务证券自营业务证券资产管理
根据证券公司内部控制的基本要求证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括
操纵市场
信用交易
账外经营
决策失误
证券公司自营业务风险的监控包括
自营业务的规模控制
自营业务的比例控制
自营业务的内部控制
自营业务的外部控制
根据证券公司内部控制的基本要求证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括
操纵市场
信用交易
账外经营
决策失误
投资失误
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括Ⅰ.规模失控决策失误Ⅱ.变相自营账外自营Ⅲ.操纵市
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有
规模失控
账外自营
__交易
信用交易
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括
规模失控、决策失误
变相自营、账外自营
操纵市场、__交易
信用交易
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括
规模失控
账外自营
__交易
信用交易
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括Ⅰ.规模失控决策失误Ⅱ.变相自营账外自营Ⅲ.操纵市
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据证券公司内部控制的基本要求证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括
账外自营
信用交易
决策失误
操纵市场
除了法律及行政法规外证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括 Ⅰ.证券公司风险控制指标管理
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善权责不明未勤勉尽责等原因导致的法律风险财务风险及道德风险
根据我国证券法的规定证券公司能否从事证券自营业务
证券公司均可以从事证券自营业务
证券公司均不得从事证券自营业务
证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
一部分证券公司可以从事证券自营业务
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证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务
证券公司只能以书面方式对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载妥善保存
大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算
只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司都可以从事客户资产管理业务
从事证券交易所上市的证券B股交易的结算业务证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定
证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证券业协会批准
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内向证券监管机构报送年度报告自每月结束之日起10个工作日内报送月度报告
从一定意义上来说证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险这种风险往往通过主观的努力是可以避免的
有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置
对中国证监会及其派出机构的检查和调查证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料或提供不真实不准确不完整的资料
证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务
我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络新股发行主承销商在网站上挂牌销售投资者通过互联网络系统申购的发行方式
证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种从我国证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖比较多
清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续提高清算效率
目前上海证券账户当日开立当日即可用于交易深圳证券账户当日开立次一交易日生效
标的证券暂停交易融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的融资融券的期限顺延
自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金禁止从自营账户中提取现金
证券交易所的会员可以要求退还席位
在买断式回购中融券方不拥有标的债券的所有权在质押式回购中标的债券的所有权发生了转移
开立证券账户应该坚持的原则为
商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行也可以在场外进行
在经纪业务的内部控制中营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并从而在一定程度上节省了经营的成本
买断式回购结算的日常监测工作由同业中心负责
全国银行间债券市场回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数以天为单位不含首次交割日含到期交割日
集合资产管理计划资产中的债券不得用于回购
客户卖出证券所得资金应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务
开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回可以卖出
我国目前在卖出和买入证券时均有零数委托
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动防范和隔离风险促进期货市场积极稳妥发展制定新的期货交易管理条例
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