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负责审批市场风险管理的战略、政策和程序，确定银行可以承受的市场风险水平 监控和评价市场风险管理的全面性、有效性以及高级管理层在市场风险管理方面的履职情况 负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程 督促高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制市场风险，并定期获得关于市场风险性质和水平的报告
监督商业银行风险管理部门在风险管理中的工作情况 监督董事会和高级管理层加强风险管理，完善内部控制所做的工作 监督董事会和高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况 监督董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况
董事会的监督控制； 高级管理层的职责； 操作风险管理政策、方法和程序； 制定适当的奖惩制度。
资产负债管理委员会 高级管理层 内部控制管理委员会 董事会
负责审批市场风险管理的战略、政策和程序，确定银行可以承受的市场风险水平 监控和评价市场风险管理的全面性、有效性以及高级管理层在市场风险管理方面的履职情况 负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程 督促高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制市场风险，并定期获得关于市场风险性质和水平的报告
负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系 负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行 负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行 负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责 负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
高级管理层制定适当的内部控制政策 董事会负责建立并实施一个充分有效的内部控制体系 内部控制不属于商业银行日常工作的一部分 监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
年度股__会的情况 董事会的构成 高级管理层的基本情况 财务报表附注
前台业务人员 董事会和高级管理层 风险管理职能部门 内部审计
监督董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况 监督董事会和高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价 监督董事会和高级管理层加强风险管理，完善内部控制所做的相关工作 监督商业银行和风险管理部门在风险管理中的工作情况
监事会的监督控制 高级管理层的职责 适当的组织架构 操作风险管理政策、方法和程序
负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策，程序以及具体的操作规程 督促高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制市场风险，并定期获得关于市场风险性质和水平的报告 负责审批市场风险管理的战略，政策和程序，确定银行可以承受的市场风险水平 监控和评价市场风险管理的全面性、有效性以及高级管理层在市场风险管理方面的履职情况
高级管理层 前台业务部门 风险管理部门 内部审计部门
前台业务部门 董事会和高级管理层 风险管理职能部门 内部审计
监事会的监督控制 高级管理层的职责 适当的组织架构 操作风险管理政策、方法和程序
高级管理层制定适当的内部控制政策 董事会负责建立并实施一个充分有效的内部控制体系 内部控制不属于商业银行日常工作的一部分 监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
内部审计 董事会和高级管理层 前台业务部门 风险管理部门
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