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帮助投资者实现收益最大化 自然人投资者与法人投资者区别对待 将适当的产品销售给适当的投资者 投资者利益优先
2008年9月15日 2009年12月31日 2010年2月8日 2010年3月15日
督促期货公司建立健全内控,合规制度 督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 保障股指期货市场平稳,规范和健康运行 保护投资者合法权益
为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 切实保障投资者能够获利 切实保护投资者合法权益 督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
2008年7月4日 2009年6月1日 2010年2月5日 2010年2月8日
本规则由中国期货业协会负责解释 本规则自2010年2月9日起生效。 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定 本规则由中国证监会负责解释
深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险 向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 认真审核投资者开户申请材料 审慎评估投资者的风险承受能力
基本情况评估 投资经历评估 财务状况评估 诚信状况评估
股指期货投资者适当性制度 股指期货风险监管制度 股指期货投资者适应性制度 股指期货投资者选择性制度
中国证监会的有关规定 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》 交易所制定的投资者适当性制度操作指引 中国银监会的规定
2008年7月4日 2009年6月1日 2010年2月5日 2010年2月8日
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构
可用资金要求 知识测试要求 交易经历要求 一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
湘公网安备 43130202000226号