( )原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

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销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序基金销售机构内各分支机构,部门和岗位职责应保持相对独立内部控制应涵盖基金销售的决策,执行,监督,反馈等各个环节制定内部控制应以审慎经营,防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行

健全性有效性独立性审慎性

健全性有效性独立性审慎性

健全性原则有效性原则独立性原则审慎性原则

监察稽核控制销售决策流程控制会计系统内部控制内部环境控制

销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行

有效性独立性健全性审慎性

投资人利益优先原则全面性原则客观性原则及时性原则

内部环境控制销售决策流程控制销售业务流程控制会计系统内部控制