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审慎地对投资者进行调查 对投资的风险进行评价 根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品 对投资者进行投资知识教育
短期市场趋势不明朗时有投资需求的投资者 希望享受手续费优惠的投资者 注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的投资者 偏好购买新基金产品的投资者
机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金 投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分
营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品 销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段 基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略 营业推广多数属于长期性的刺激工具
基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定 股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等 基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品 普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
要求投资者提供金融资产证明 对投资者的专业知识进行考查 要求投资者提供收入证明 有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
《指导意见》为基金行业提供了有关建立和实施基金销售适用性的全面指导。给予基金产品的差异性和复杂性以及基金产品客户购买者的不同特征，《指导意见》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资者 基金销售机构只有细致分析投资者特征，针对不同的市场投资者销售合适的基金产品，才能够更有效地实现营销目标 通过对投资者进行分析，可以揭示投资者的真实需求，包括投资者的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素，并依据投资者不同的特征采取不同的营销和服务策略 实施基金和相关产品销售的适用性，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资者投诉风险，对促进基金市场健康发展具有深远的意义
营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品 销售网点宣传,举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段 基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略 营业推广多数属于长期性的刺激工具
投资者的受教育水平 投资者对投资资金流动性和安全性的要求 投资者的投资规模 投资者的风险偏好
营业推广多数属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品 基金销售中常用的营业推广手段主要有销售网点宣传、激励手段、举办投资者交流活动和费率优惠等 基金销售机构针对机构投资者和公众投资者，可以通过召开研讨会等方式，向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略 申购费率越低，对投资者的吸引力也就越大，基金销售机构可以自行决定申购费率的任何优惠措施
希望享受手续费优惠的投资者 注重基金业绩表现,有一定分析判断能力的投资者 短期市场趋势不明朗时有投资需求的投资者 偏好购买新基金产品的投资者
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