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客户信息与已知__主义、洗钱等个人或单位名单特征相符或客户与之发生交易； 客户存在曾使用假身份__理业务或因知悉身份资料将被调查而中止交易的行为； 客户存在划整为零、逃避大额交易监测的行为； 客户因可能涉嫌洗钱或__融资活动，接受过司法调查（公、检、法）或行政调查（如：人行反洗钱局的行政调查）； 在反洗钱工作中发现的符合《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》第八条和第九条等其他重大可疑交易情形的客户
大额交易与可疑交易是同一类型 证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施
按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。 及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。 填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。 对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。 对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。
发现客户交易与洗钱等犯罪活动相关，对满足特定金额的，应向人民银行反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 制定本公司的交易监测标准，但对其有效性不能完全负责 明显涉嫌洗钱活动的，向人民银行反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告 交易监测标准仅包括客户交易金额、频率、流向等异常情形，不包括客户身份、行为等存在异常的情形
金融机构逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程， 有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节 反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务 对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱。__融资的，不需要提交可以交易报告。
我国反洗钱法律规定的可疑交易均有明确的异常特征描述 金融机构报告可疑交易时主要依靠计算机系统监测，较少需要主观判断 我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准均需金融机构进行主观判断 我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准中有部分完全依赖于金融机构的主观判断分析
金融机构按照规定报告的可疑交易活动 通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动 其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动 单位和个人举报的可疑交易活动 通过涉外途径获得的可疑交易活动
金融机构应逐步建立以客户 为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户 尽职调查两项工作 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节 反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务 对于客户 准备开展的交易， 金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、 __融资的， 不需要提交可疑交易
发现可疑交易线索 反映反洗钱工作痕迹 找到客户 重现每项交易
金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程， 有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节 反洗钱监测工作应履盖各险金融业务 对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、__融资的，不需要提交可疑交易报告。
建立客户身份识别制度 建立支付交易监测系统，对支付交易进行监测 建立大额交易和可疑交易报告制度 建立客户资料和交易记录保存制度
金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节 反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务 对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、__融资的，不需要提交可疑交易
客户身份资料和交易信息 反洗钱非现场监管信息 反洗钱报告大额和可疑交易的情况 涉嫌__融资的可疑交易等信息资料
可疑交易录入可疑交易录入 可疑交易录入特殊报文处理 特殊报文处理可疑交易录入 特殊报文处理特殊报文处理
根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息 甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易 发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易 按规定及时补录补正反洗钱数据
金融机构按照规定报告的可疑交易活动 中国人民银行通过反洗钱管理发现的可疑交易活动 单位和个人举报的可疑交易活动 一般交易
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