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深圳证券交易所上网发行申购时,要求申购日(),申购资金需全部到位。
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证券从业《经纪业务相关实务》真题及答案
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深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于
放宽投资者申购上限
深圳证券交易所规定申购单位为500股
深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于1000股
深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于500股
证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券交易所按相关规定办理划转事宜
2006年5月20日深沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法股份公司通过证券交易所交易系
根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办
根据股票上网发行资金申购程序的操作流程申购日后的第三个交易日证券交易所公布中签结果证券登记结算公司对
根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办
关于股票上网发行资金申购的规则下列说法正确的有
上海证券交易所申购单位为500股,深圳证券交易所申购单位为1000股
每只新股发行,每一证券账户只能申购一次
每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规
T+1日
T+2日
T+3日
T+4日
关于股票上网发行资金申购的规则下列说法正确的有
上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法规定申购配号根据申购次数进行每一申购单位配一个号
根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知和关于深市新股资金
下限
上限
中间价
任意价
根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办
发行人
主承销商
证券经营结算公司
证券交易所
根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办
T+2日
T-1日
T+1日
T日
深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为个交易日
2
5
1
3
对于网上发行的申购相关方面以下说法正确的是
上海证券交易所规定每一申购单位为1000股
上海证券交易所规定申购数量不得少于1000股
上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股
深证证券交易所规定申购单位为1000股
深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过999999500股
上海深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式
根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办
发行人
主承销商
证券经营结算公司
证券交易所
下列说法中错误的有
2006年5月19日,深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
2006年5月19日,上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
根据现行规定,新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行
根据现行规定,新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行
根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办
发行人
主承销商
证券经营结算公司
证券交易所
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对于证券经纪业务而言其附加服务主要包括
证券经纪业务中技术风险的防范措施有
证券经纪业务管理风险的防范措施包括
要使市场细分成为有效和可行的必须具备的条件有
补办新号码证券账户卡的复核员直接打印证券账户卡交客户申请人
比照一般产品的层次证券公司经纪业务的服务也可以分为几个层次
证券公司违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款情节严重的暂停或者撤销其相关证券业务许可
中国证券业协会颁布的证券经纪人执业规范试行规定的禁止性行为有
目前有许多证券公司已开始实施单客户多银行存管模式即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内选择多家银行存放其资金
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客户一旦在客户须知上签名就表明了其已阅读并完全理解且愿意承担证券市场的各种风险
如果在有效期限内受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了委托人就必须承认交易结果办理交割清算
证券交易中的委托单如经客户和证券经纪商双方签字和盖章性质上就相当于委托合同
营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件留存客户办理业务现场的头部正面照片
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分客户可分为
证券经纪业务中的技术风险主要来自
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购买行为是客户决策过程的最后阶段而客户的购买决策分为
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为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括
关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有
如果证券经纪商无故违反委托人的指令在处理委托事务时使委托人遭受损失证券经纪商应承担赔偿责任
证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动
证券经纪业务禁止行为包括
目前我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道包括
账户管理要在合法合规的前提下坚持管理操作规范化标准化客户资料真实有效完整一致的原则
我国现行的法规规定证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量种类价格及买入或卖出的全权委托也不得将营业场所延伸到规定场所以外
证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得等值罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
在客户交易结算资金第三方存管制度下客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理
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