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严格执行经纪业务操作规程 加强员工培训，提高员工素质 建立客户投诉处理及责任追究机制 建立经纪业务检查稽核制度
在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券 在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
客户买卖股票的原因和依据 客户股东账户中的库存证券种类 客户股东账户中的库存证券数量 客户资金账户中的资金余额
制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性 确定承受客户托付的程序和责任，并定期抽查执行客户的状况 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等状况提交报告 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务状况进展稽核 证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥当保存7年
制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性 确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择
客户买卖股票的原因和依据 客户股东账户中的库存证券种类 客户股东账户中的库存证券数量 客户资金账户中的资金余额
制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性 确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核 证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
客户买卖股票的原因和依据 客户股东账户中的库存证券种类 客户股东账户中的库存证券数量 客户资金账户中的资金余额
客户买卖股票的原因和依据 客户股东账户中的库存证券种类 客户股东账户中的库存证券数量 客户资金账户中的资金余额
已建立完善的客户投诉处理机制 有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施 经营证券经纪业务已满2年
湘公网安备 43130202000226号