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审慎地对投资者进行调查 对投资的风险进行评价 根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品 对投资者进行投资知识教育
基金销售机构可以直接使用其他机构的基金评价方法或基金投资人评价方法 银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 对纳入销售基金池的基金产品进行风险评价 对客户的信息要动态跟踪和收集整理
采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式 基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密 基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查 基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理
有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级 有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者 有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金 有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管
基金销售机构可以用其他机构的基金评价方法或基金投资人评价方法 银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 对客户的信息要动态跟踪和收集整理 对纳入销售基金池的基金产品进行风险评价
由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明 基金销售机构不能对基金产品进行风险评价 根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为四个等级 基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 对基金产品的风险等级进行设置 对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 对基金产品和基金投资者进行匹配的方法 对基金产品进行风险评价的方式或方法
有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级 有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者 有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金 有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管
《证券投资基金销售适用性指导意见》 《基金法》 《基金销售管理办法》 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
《证券投资基金销售适用性指导意见》 《基金法》 《基金销售管理办法》 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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