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证券公司可代客户下达交易指令 证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 代客户接收、保管交易密码 直接或间接为客户从事期货交易提供融资 代客户下达交易指令
你单位通过银行划转的累计100万元以上个人现金收付。 长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大。 客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位.等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金。 客户作为期货交易的卖方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证.完税凭证，或者提供伪造.变造的报关单证.完税凭证。
Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 代客户下达交易指令 利用客户的交易编码,资金账号或者期货结算账户进行期货交易 代客户接收,保管或者修改交易密码
客户存在对敲交易的嫌疑 与洗钱低风险国家和地区有业务联系 客户长期不进行或者少量进行期货交易 客户以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓后以另一价位等量反向平仓
代客户下达交易指令 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 代客户接收、保管或者修改交易密码 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
代客户下达交易指令 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 代客户接收、保管或者修改交易密码 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
为客户从事期货交易提供融资或者担保 代客户下达交易指令 协助期货公司向客户提示风险 利用客户的期货结算账户进行期货交易
开户后短期内大量买卖证券 客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付 交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户 客户要求基金份额非交易过户
代客户下达交易指令 利用客户的交易编码进行交易 利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 代客户接收,保管或者修改交易密码
与洗钱高风险国家和地区有业务联系。 没有客户交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途。 长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。 客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付。
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户 证券公司不得代客户下达交易指令 证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。 与洗钱高风险国家和地区有业务联系。 开户后短期内大量买卖证券。 客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付。
收付、存取或者划转期货保证金 为客户从事期货交易提供融资或者担保 代客户下达交易指令 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
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