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在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5000万元
依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务状况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常监视治理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 自营业务状况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之－
中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为 具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易 证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户 证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券 证券公司从事证券自营业务，不得利用__信息买卖证券或者操纵证券市场 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
开展证券业务的了解客户原则与适当性原则 规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益 从业人员不得直接或间接持股的规定 对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营,__交易,操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
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自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 自营业务部门是自营业务的执行机构 证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
中国人民银行 中国证券业协会 证券交易所 中国证监会及其派出机构
证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
中国证监会及其派出机构 证券交易所 中国人民银行 中国证监会聘请的专业性中介机构
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