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制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
对合同的规范性进行审核 对信贷资料的真实准确性进行审核 对归档前档案的合法合规性进行审核 对信贷资料是否符合放款条件进行审核
对合同的规范性进行审核 对归档前档案的合法合规性进行审核 对归档后档案的合法合规性进行审核 对抵押登记材料的合法性进行审核
完整性、正确性 完整性、合法合规性进行审核 完整性、正确性、合法合规性进行审核,并对系统内客户服务开通情况进行监督 完整性、正确性,并对系统内客户服务开通情况进行监督
合规管理部门的功能 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 合规管理部门的职责 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
负责审查贷款项目的合法合规性和真实性, 主要审核借款人所提供资料的完整性、 贷款手续的合法合规性及调查评估岗意见的准确性和合理性等。 根据上报材料分析借款人及贷款项目的优势和存在的风险, 并提出风险控制措施。 确定贷款币种、 金额、 期限、 利率、 贷款方式、 还款方式、 贷款科目等。
对合同的规范性进行审核 对归档前档案的合法合规性进行审核 对归档后档案的合法合规性进行审核 对抵押登记材料的合法性进行审核
审核信用发放条件等信贷批复要求的落实情况,信用发放条件落实情况按用信管理办法要求需上级行审核的,初审后提交上级行审核确认 审核主从合同内容及签字盖章的规范性 审核抵质押办理相关资料的合规性 审核支付方式及受托支付手续的合规性
合规管理部门的功能 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 合规管理部门的职责 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案 对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书 组织开展合规知识培训 缓收利息的审核、申报
制订并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试 持续关注法律、规则和准则的最新发展 对新员工进行合规培训 制订合规管理计划
审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试 持续关注法律、规则和准则的最新发展 对新员工进行合规培训 制定合规管理计划
农业银行建立信贷业务用信审核制度,分层设立放款审核岗,履行放款审核职责 法人客户放款审核岗设在信贷管理部门(包括三农信贷管理部门) 不单独设立信贷管理部门的一级支行,法人客户放款审核岗必须由上级行放款审核岗承担相应职责 设立法人信贷业务放款中心的,在中心设置放款审核岗
制定书面的合规政策 制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 对员工进行合规培训