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基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时 出现巨额赎回的情形 基金投资所涉及的证券因故停牌 其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值 所投资金融产品价格下跌时
能够记录和管理基金风险评价,基金管理人与基金产品信息,投资资讯等相关信息 应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理 应当具备交易清算,资金处理的功能 应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业 基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业 因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 基金持有人要求暂停基金估值时
受托人 个人账户管理机构 基金投资运营机构 基金托管机构
后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资咨询等相关信息 后台管理系统应不必对所涉及的信息流和资金流进行对账作业
基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时 出现巨额赎回的情形 基金投资所涉及的证券因故停牌 其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值 所投资金融产品价格下跌时
提供投资资讯的功能 为基金投资人提供基金服务的功能 交易功能 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业 基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业 因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资 因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资 基金持有人要求暂停基金估值时
基金运营风险 基金委托募集所涉风险 基金募集失败风险 基金投资标的风险
确定目标客户 选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合 考虑相关法律 基金产品线控制
能够记录和管理基金风险评价,基金管理人与基金产品信息,投资资讯等相关信息 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 应当具备交易清算,资金处理的功能 应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理 即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同基金的基金服务机构 基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产 基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业 基金投资所涉及的证券交易所因其他原因暂停营业 因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资 因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资
基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时 出现巨额赎回的情形 基金投资所涉及的证券因故停牌 其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 占基金很小比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值 基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
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