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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的()金融机构。
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反洗钱考试《金融机构反洗钱》真题及答案
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从事的机构履行客户身份识别客户身份资料和交易记录保存义务适用金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易
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第三方未采取符合金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法要求的客户身份识别措施的由该
非现场监管报表中客户身份识别情况统计表填报的依据是
《金融机构反洗钱规定》
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
《反洗钱非现场监管办法(试行)》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
金融机构客户身份识别情况统计表填报依据为
《金融机构反洗钱规定》
《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》
《反洗钱非现场监管办法(试行)》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定 金融机构在与客户的业务存续期间应当釆取
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法是什么时候发布的
人民银行等4家单位共同制定金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存 管理办法
按照金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存
金融机构客户身份识别情况统计表填报依据为
《金融机构反洗钱规定》
《金融机构反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》
《反洗钱非现场监管办法(试行)》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法中规定金融机构委托其他金融机构向客户销售金融
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度
销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法的立法宗旨是
预防洗钱和__融资活动
规范金融机构客户身份识别
规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为
维护金融秩序
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法什么时候施行
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法是以什么形式发布的
金融机构应当按照金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 建立客户身份资料和交易记录
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定客户身份资 料自业务关系结束当年客户交易
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法中规定 金融机构应保存客户身份资料和交易记录
金融机构客户身份识别情况统计表中的变更重要信息是指变更金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定金融机构在与客户的业务存续期间应当采取持
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法是2007年3月1 日正式实施的
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美国1970年银行保密法改革了传统的银行保密制度确定了金融机构可疑资金交易报告制度是现代法制史上第一宗反洗钱立法
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反洗钱法规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示合法证件金融机构反洗钱规定将其具体为执法证在实践中即为中国人民银行执法证
反洗钱法要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
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中国人民银行根据国务院的授权代表中国政府与外国政府和有关组织开展反洗钱合作依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料
人民银行××中心支行于2008年11月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查发现该营业部存在以下问题客户郭××于2007年3月10日在该营业部开立证券资金账户至检查日该客户一直在进行证券交易该客户提供的身份证系1986年11月签发有效期20年至检查日身份证已过有效期回答问题1.此次检查主要内容是什么2.检查发现了什么问题3.检查定性的依据是什么4.检查此类问题的方法是什么5.有什么处理措施及依据
我国反洗钱法律采用狭义上的客户身份识别制度概念
巴塞尔委员会的关于防止利用银行系统洗钱的声明提出最主要的反洗钱措施就是客户身份识别制度
境外汇款人住所不明确的境内金融机构可登记资金汇出国名称
当中石化存入人民币5万元以上时银行必须核对中石化办理业务人员的有效身份证件或者其他身份证明文件
反洗钱法的调整范围是打击洗钱活动的具体措施
如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关
县市支行现场检查结束后发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的应制作现场检查意见告之书对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见
反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律法规和部门规章规定制定的
广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员
人民银行××中心支行于2008年10月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查检查发现该营业部漏报以下可疑交易某建设集团公司于2008年5月15日在该营业部开立证券资金账户5月16日至5月19日在该营业部通过上海证券交易所大宗交易平台买卖证券共计101786万元5月21日销户回答问题1.此次检查主要内容是什么2.检查发现了什么问题3.检查定性的依据是什么4.检查此类问题的方法是什么5.有什么处理措施及依据
反洗钱法中所称金融机构包括银行业证券期货业和保险业金融机构
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求
金融机构反洗钱内部控制制度的建设集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准
金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构
金融机构仅在与客户建立业务关系时应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
亚太反洗钱集团成员包括100多个国家的金融情报中心负责颁布与FIU相关的解释指引最优做法倡议声明和指南等文献给各国FIU的建设和国际交流指明方向为世界金融情报网络的完善奠定基础
为平衡国家利益社会公共利益和个人利益三者关系的需要履行反洗钱职责和义务的单位和个人应履行保密职责并严格界定他们所获得的客户身份资料和交易信息的用途
代__券账户的开户挂失销户时证券公司应留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
为指导金融机构有效防范洗钱风险金融行动特别工作组FATF发布了关于防止利用银行系统洗钱的声明开启了国际金融业反洗钱的先河
金融行动特别工作组FATF的40条反洗钱建议提出在某些低风险情况下各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施
人事教育部门应在人员从业准入环节加强防范洗钱风险的教育培训
自然人客户不管是支取还是存入人民币单笔5万元以上时银行都应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
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