你可能感兴趣的试题
与A证券公司有业务往来的某期货公司 A证券公司全资拥有的期货公司 与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 A证券公司控股的期货公司
配备必要的业务人员 具有满足业务需要的技术系统 已按规定建立期货保证金安全存管制度 申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
责令其限期整改 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格 处以罚款 对直接责任人员给予纪律处分
B期货公司是A证券公司的全资子公司 C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制 A证券公司是D期货公司的控股公司 E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
配备必要的业务人员 具有满足业务需要的技术系统 已按规定建立期货保证金安全存管制度 申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
配备必要的业务人员 具有满足业务需要的技术系统 已按规定建立期货保证金安全存管制度 申请目前1年各项风险控制指标符合规定标准
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 具有满足业务需要的技术系统
暂停、限制其部分业务 直接撤销其介绍业务资格 责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格 对其出具警示函
与A证券公司有业务往来的某期货公司 A证券公司全资拥有的期货公司 与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 A证券公司控股的期货公司
向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 代客户接收、保管或者修改交易密码 为客户从事期货交易提供融资或者担保 向客户充分揭示期货交易风险
湘公网安备 43130202000226号