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证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由( )审核批准。
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证券从业《单项选择》真题及答案
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证券公司申请成为证券交易所会员时最终要由审核批准
交易所总经理
交易所理事会
交易所会员大会
交易所会员管理部门
证券公司申请成为交易所会员过程中证券交易所会员管理部门初审后应将合格者上报审核批准
交易所股__会
交易所理事会
交易所董事会
交易所会员大会
下列关于我国证券交易所会员的说法正确的有
证券交易所会员应具有法人资格
证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立
证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务
证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司
证券公司申请成为交易所会员过程中证券交易所会员管理部门初审后应将合格者上报交易所审核批准
股__会
理事会
董事会
会员大会
满足条件的证券公司向证券交易所提出申请并提供必要文件经批准后可成为证券交易所的会员
证券交易所理事会
中国证监会
证券交易所会员大会
证券交易所会员管理部门
具备条件的证券公司向证券交易所提出申请经过中国证监会批准后可以成为证券交易所的会员
满足条件的证券公司向证券交易所投出申请并提供必要文件经批准后可成为证券交易所的会员
证券交易所会员管理部门
证券交易所会员大会
中国证监会
证券交易所理事会
证券公司提出申请并提供必要文件后经证券交易所会员大会批准后可成为证券交易所会员
证券公司申请成为证券交易所会员最终要由审核批准
交易所总经理
交易所理事会
交易所会员大会
交易所会员管理部门
证券经营机构要成为证券交易所的会员由证券交易所审核批准
董事长
总经理
理事会
会员大会
证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门
证券经营机构要成为证券交易所的会员由证券交易所审核批准
理事长
总经理
理事会
会员大会
证券公司申请成为交易所会员过程中证券交易所会员治理部门初审后应将合格者上报 审核批准
交易所股__会
交易所理事会
交易所董事会
交易所会员大会
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申请人申请过户登记时如过人方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户并承诺所开证券账户只用于处理通过等情形受让的证券
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分客户可分为
全国银行问债券回购交易的参与者包括
在证券清算中
证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有
在证券经纪商与投资者的委托代理关系中投资者是
证券交易风险从证券公司的角度看可以分为
上市公司有以下情形时证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理
交易异常情况出现后证券交易所将及时向市场公告并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌临时停市暂缓进入交收等措施
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件包括等
当客户维持担保比例低于100%时证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物
下列权证分类方式及分类对应正确的有
实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于
下列选项属于证券结算风险的防范措施有
对于封闭式基金有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值并在此基础上得出基金证券的买价和卖价
证券公司经营融资融券业务分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管
合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动每个合格境外机构投资者可分别在上海深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
客户开立资金账户时需要在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资金的存管银行
在证券交易的业务中主要包含的要素有
证券回购交易的二次契约交易行为是指
根据规定以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括
在经纪业务经营中经营管理风险是由于种种原因造成交易差错交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失
关于债券价格报价以下说法正确的是
股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于
关于上海证券交易所A股送股日程下列说法正确的是
证券交易的主要特征主要表现在方面
自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责应重点加强明确自营操作指令的权限及下达程序请示报告事项及程序等
在融资融券业务中证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的申报指令包括的内容有
证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告
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