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建立反洗钱内控制度 开展反洗钱宣传培训 遵守反洗钱保密规定
参与制定金融机构反洗钱规章 制定金融机构反洗钱规章 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
从事汇兑业务的机构 从事清算业务的机构 从事黄金销售业务的机构 从事基金销售业务的机构
金融机构主管 金融机构有关人员 非金融机构工作人员 金融机构反洗钱工作人员
参与制定金融机构反洗钱规章 制定金融机构反洗钱规章 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。 金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
金融机构的主管机关 金融机构的股东 金融机构负责反洗钱工作的普通员工 金融机构负责人
金融机构反洗钱牵头部门负责人 金融机构反洗钱高级管理人员 金融机构的负责人 金融机构直接负责的董事
金融机构应当执行金融行动特别工作组（ FATF） “40 + 9”项建议 金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
参与制定银行业金融机构反洗钱规章 审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
健全反洗钱内控制度 建立客户身份识别制度 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
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