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采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 与客户分享投资收益、分担投资损失 使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 向客户介绍证券投资的基本知识 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 向客户介绍开户、交易等业务流程
应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等 应当了解客户的身份、财产和收入状况 委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
只能直接向委托人支付 可以由证券公司利用特定账户代收 可以由证券公司随意代收 与委托人现场交易
客户账户开户及客户资金存管 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 向客户介绍与证券交易有关的法律,行政法规,中国证监会规定,自律规则和证券公司的有关规定 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
接受代销金融产品的委托后 接受代销金融产品的委托前 向客户推荐金融产品 为客户提供产品咨询服务
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
I.II.III II.III.IV I.II.IV I.III.IV
I、II、III II、III、IV I、III、IV I、II、III、IV
客户账户开户及客户资金存管 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
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