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明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任 明确农村中小金融机构高级管理层的职责,包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序,及时了解法律风险管理水平及其管理状况 法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作,要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告 强化各部门、各岗位的职责,建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制
防范法律风险,促进农村中小金融机构规范管理、依法经营 实现法律风险的规范化管理 全面提升法律风险管理能力 强化法律风险管理文化的培育 有利于提高公众认可度
正确理解法律风险的性质和特征 明确法律风险管理文化的核心理念 加强法律风险培训,注重打造法律风险的信息交流平台 把法律风险等同为诉讼风险
重建设、轻管理 法律风险管理制度建设滞后 规章制度执行不力,缺乏强有力地问责制度 较为全面地涵盖了各项主要业务
法律风险管理理念 法律风险管理知识 法律风险管理制度 法律风险管理组织
将普法活动与法律风险管理文化建设相互分离 广泛宣传整个法律体系的知识,着重抓与农村中小金融机构工作有关的法律知识的普及教育 结合具体工作岗位,有针对性地开展法规知识培训,提高员工的法律素质和业务水平,达到监管的要求 创新普法教育形式
法律风险管理战略 法律风险管理的组织架构 法律风险管理制度 法律风险管理的操作流程
农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品 在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告 农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益 农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
平衡风险管理和业务发展原则 责、权、利相对等原则 原则性和灵活性相结合原则 效益性原则 多层次、全覆盖原则
农村中小金融机构为优化法律风险管理,对本机构法律风险管理制度建设,依据一定客观评价标准进行测评 农村中小金融机构为优化法律风险管理,对本机构法律风险管理实际操作,依据一定客观评价标准进行测评 农村中小金融机构为优化法律风险管理,对本机构法律风险管理实施效果,依据一定客观评价标准进行测评 农村中小金融机构为优化法律风险管理,对本机构法律风险管理实施效果,依据一定主观评价标准进行测评
以法律风险为导向建立和健全各项工作制度、责任制度、管理制度、评价制度、奖惩制度 建立和完善企业内部法律风险监控与保障体系 逐步引入全面法律风险管理理论和构建法律风险防范体系 从根本上实现由被动遵守规章制度到自觉遵守和维护的转变 使提高法律风险识别、防范能力真正成为机构每个员工的内在追求
制定(修订) 制度执行 监控与检查 问题分析与整改 评估与考核
是对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以判断过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以归类的过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以鉴定的过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以处置的过程
农村中小金融机构要善于利用评价结果 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据 农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心