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担保类法律风险 人力资源类法律风险 合同类法律风险 运营类法律风险
明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任 明确农村中小金融机构高级管理层的职责，包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序，及时了解法律风险管理水平及其管理状况 法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作，要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告 强化各部门、各岗位的职责，建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制
防范法律风险，促进农村中小金融机构规范管理、依法经营 实现法律风险的规范化管理 全面提升法律风险管理能力 强化法律风险管理文化的培育 有利于提高公众认可度
正确理解法律风险的性质和特征 明确法律风险管理文化的核心理念 加强法律风险培训，注重打造法律风险的信息交流平台 把法律风险等同为诉讼风险
理财服务人员使用带有__性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性语言 农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益 农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品 农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品 在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告 农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益 农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
建设有利于机构法律风险防范的基础设施、人才资源和优美宽松的工作环境 进行人力资源制度（特别是薪酬制度）改革，形成有效的激励约束机制 将普法活动与法律风险管理文化建设相互分离 在经营管理过程中实行权力大于制度、人情代替制度 在法律风险管理上做到重基层人员的管理、轻高层管理人员的管理
农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理制度建设，依据一定客观评价标准进行测评 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实际操作，依据一定客观评价标准进行测评 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定客观评价标准进行测评 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定主观评价标准进行测评
制定法律风险管理标准 强化法律风险管理的组织职能 执行法律风险管理的基本流程 培育良好的法律风险管理文化 建立符合机构实际经营管理的法律风险管理体系
以法律风险为导向建立和健全各项工作制度、责任制度、管理制度、评价制度、奖惩制度 建立和完善企业内部法律风险监控与保障体系 逐步引入全面法律风险管理理论和构建法律风险防范体系 从根本上实现由被动遵守规章制度到自觉遵守和维护的转变 使提高法律风险识别、防范能力真正成为机构每个员工的内在追求
在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告 农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产 农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料 农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品
是对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以判断过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以归类的过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以鉴定的过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以处置的过程
农村中小金融机构要善于利用评价结果 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据 农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心
农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品 农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率 农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益 农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
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