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投资适当性原则经常被违反,这是由于( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中 应当遵循的基本原则
投资者利益优先原则
勤勉尽责原则
客观性原则
审慎性原则
违反投资适当性原则的主要原因在于Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充 分信息Ⅱ.投资者自身经验和知
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
违反投资适当性原则的主要原因在于Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的 充分信息Ⅱ.投资者自身经验和知
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
社会保障基金投资经办机构必须绝对保证用于投资的社会保障基金能够按期如数收回并 取得预期投资收益这是社
安全性原则
收益性原则
分散化原则
流动性原则
在实际操作中投资适当性原则经常被违反这是由于
投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
由于投资者自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的相关信息,也不一定能够评估产品的风险水平
投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
投资者通常具有追求利益最大化嗜好
违反投资适当性原则的主要原因在于Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的 充分信息Ⅱ.投资者自身经验和知
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖该原则通常被称
良好市场性原则
流动性原则
本金安全性原则
市场时机选择原则
保险公司的各项投资资产应能及时变现为现金这是保险投资中的要求
收益性原则
公共性原则
流动性原则
安全性原则
违反投资适当性原则的主要原因在于Ⅰ投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ投资者自身经验和知识的欠
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资者应当遵守买卖自负的原则承担股指期货交易的履约责任如果投资者不符合投资者适当性标准的可以以不符合
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施 下列说法正确的有I.证券期货投资者适当性管理办法
I、II、III
II、III、IV
I、IV
II、III
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理 实施指引试行协会将依据自
自律惩戒
罚款
行政处罚
以上都不对
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施下列说法正确的有I.证券期货投资者适当性管理办法本
I.II.III
II.III.IV
I.IV
II.III
高聚物材料通常被作为隔热保温材料这是由于其热导率较大所决定的
关于适当性原则说法正确的是Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一 定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
关于适当性原则说法正确的是Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定 能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
是指经办业务人员在处理经济业务过程中由于业务不熟工作疏忽或不负责任等原因从而违反了真实性合法性适当性
错误
舞弊
差错
贪污
稳健的投资者对某一时期收益居前但期间业绩波动非常大的基金适当回避这是基金分析和评价中客观公正性原则的
为避免造成不公平对待投资者的情况某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务该销售机构违反了基
即时性原则
全面性原则
投资人利益优先选择
差异性原则
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制但某公募基 金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统
独立性原则
健全性原则
相互制约原则
有效性原则
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同时满足条件的股份转让公司股份实行每周5次周一至周五的转让方式
在我国的证券交易所专用席位主要是经营基金买卖的席位
证券公司受理向客户融资融券业务申请后应当办理客户征信了解客户的身份财产与收入状况证券投资经验和风险偏好客户征信调查内容一般应包括等
下列关于申报时间的说法正确的有
证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
大宗交易的成交申报须经证券交易所确认
在证券交易委托代理协议中乙方证券公司营业部要向甲方客户做出的声明和承诺包括
网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌分开申报两者最终申购权及价格的确定是不同的
投资者依法享有资金账户中资金存取自由且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户
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债券回购交易与股票交易类似
从国际上来看委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种
同一客户只能开立一个交易所专用证券账尸
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的必须按照份额进行认购即投资者的认购申报以基金份额为单位
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融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出并收取担保物的经营活动
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主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括
在订单匹配原则方面根据各国证券市场的实践优先原则主要包括
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入
上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍申报价格最小变动单位为0.001元实行5%的涨跌幅限制
在代理买卖业务中证券买卖的时机价格数量由证券委托人决定但风险由证券公司承担
投资者作为委托人必须履行的义务包括
净价交易是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交的交易
网上定价发行申购期内投资者按委托买入股票的方式以发行价格填写委托单认购完成前可以撤单
证券公司推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额
电话委托方式中不需要填写委托书
以下属于专项资产管理业务特点的有
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨如做回拨安排发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所
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